（原标题：上海银行常州分行客户经理被警告）

2024年8月3日，国家金融监督管理总局常州监管分局行政处罚信息公开表显示，吴文卿（上海银行股份有限公司常州分行客户经理）因对上海银行股份有限公司常州分行银行承兑汇票业务贸易背景真实性审核不到位负有责任，被警告。

处罚信息显示，吴文卿违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则。处罚日期为2024年7月29日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

天眼查显示，上海银行成立于1996年，位于上海市，是一家以从事货币金融服务为主的企业。企业注册资本1420652.87万人民币，实缴资本776331.9092万人民币，董监高人员共22人。

天眼查大数据分析，上海银行股份有限公司共对外投资了13家企业，包括上银理财有限责任公司、上银基金管理有限公司、江苏江宁上银村镇银行股份有限公司、崇州上银村镇银行股份有限公司、浙江衢州衢江上银村镇银行股份有限公司，分别持股100%、100%、51%、51%、51%。风险方面共发现企业有裁判文书5条；开庭公告35条。

一一写于2024年7月23日北往的绿皮车上。

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本文源自：金融界

作者：AI监测运城期货配资